FINRA 14.4백만 달러 부과처분
2016 년 12 월 21 일 금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 12 개 금융 기관에 전자 브로커 - 딜러 및 고객 기록을 부적절하게 보관하는 데 총 1440 만 달러의 벌금을 부과했다고 발표했습니다. 연방 증권법 및 FINRA 규칙은 비즈니스 관련 전자 기록을 변경 또는 파기를 방지하는 "일회, 많은 읽기"( "WORM") 형식으로 유지해야한다고 규정합니다. FINRA는 12 개의 허가 된 회사가 많은 경우에 그러한 기록을 WORM 형식으로 장기간 보관하지 못했다는 사실을 발견했습니다.
FINRA의 제재에 대한 보도 자료에 따르면, "이 12 개 기업 각각은 기업의 중개 사업에 중추적 인 수백만 건의 기록이 수백만 건에 영향을 미치는 WORM 결핍을 겪었습니다. 기록 "을 의미합니다. 전자 증권 기록의 변경 또는 파기를 방지하는 것은 SEC가 이전에 언급 한 바와 같이"관련 증권법 준수 모니터링의 주요 수단 "입니다. 또한 FINRA는 이러한 기록에는 민감한 재무 데이터 "전자 데이터 저장소를 해킹하려는 공격적인 시도"
개별 과태료는 50 만 달러에서 4 백만 달러까지입니다. FINRA의 집행 부사장 겸 집행 책임자 인 Brad Bennett은 "이러한 징계 조치는 회사가 정확하고 완전하며 적절하게 보호 된 전자 기록을 유지하도록 FINRA가 중점을 두는 결과입니다."
참고:
http://www.sec.gov/news/pressrelease/2016-280.html
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